康奈尔–美国政府和解协议影响评估报告：美籍与非美籍亚裔申请的“分叉未来“

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Executive Summary 摘要

Introduction

本报告详细解读了康奈尔大学（Cornell University）与美国联邦政府于2025年11月7日签署的和解协议，该协议的签署背景是联邦政府对该校发起了多项民权调查并冻结了其关键研究资金。

核心交换条件： 康奈尔大学同意支付总计6000万美元（包括3000万美元的罚款和3000万美元的农业研究投资），并接受联邦政府的严格监督，包括提交详细的季度招生数据和由校长以伪证罪宣誓的合规证明。作为交换，联邦政府恢复了超过2.5亿美元的被冻结研究资金，并“永久关闭”了所有未决的民权调查，包括针对其本科招生中种族歧视（Title VI）的调查。

核心论点： 该协议并非结束了联邦审查，而是用一种侵入性更强、更具外科手术刀性质的审计取代了之前宽泛的调查。这种新的“监管模式”将对两类背景相同但国籍不同的申请人群体「亚裔美国（国内）学生和亚裔国际学生」产生截然相反（即“分叉”）的影响。

对亚裔美国（国内）学生的影响： 预计将产生显著积极影响。协议的执行机制，特别是第II.9条款的数据审计，在联邦政府反“多元化、公平性和包容性”（DEI）的议程下，将迫使康奈尔大学的招生标准回归到以GPA和标准化考试成绩为核心的“硬指标”。这将系统性地消除此前“整体评估”中对亚裔美国申请人不利的“负面行动”，从而提高该群体的录取率。

对亚裔国际学生的影响： 预计将产生中度负面影响。协议中看似不相关的条款，特别是关于外国礼物报告（第II.16条）和制裁合规（第II.17条），将国际招生问题从“人才招募”转变成了“国家安全风险”。在校长个人伪证罪责任的压力下，学校行政部门将被迫采取“去风险化”措施，对来自受审查国家（例如中国）的申请人形成事实上的“软上限”。同时，由于亚裔美国学生录取名额的增加，在班级总规模固定的情况下，将对国际生名额（尤其是亚洲来源学生）产生“挤压效应”。

未来三年的录取率预测： 我们的预测是，到2028年（2032届新生），康奈尔大学的整体录取率将略有上升；亚裔美国学生在国内录取新生中的比例和录取率将显著增加；而亚裔国际学生的录取率将明显下降。

Qianyuan studio

第一部分：解构2025年康奈尔-司法部和解协议

这份协议并非一次常规的妥协，而是联邦政府通过施加巨大财务压力所“工程化”的一份和解。它用一种新的、侵入性更强的监管形式（审计），取代了旧的法律威胁（调查）。

1.1 “等价交换”：以6000万美元换取财务生存

该协议是在一种胁迫性背景下达成的。2025年，特朗普政府发起了一场“积极的运动”，旨在“强迫高等教育发生变革”。这场运动的具体手段是在多所精英大学冻结联邦拨款。康奈尔大学受创尤为严重，超过2.5亿美元的联邦资金被冻结。此举“扰乱了研究，危及了学术项目，并’颠覆了（教职人员的）职业生涯’”，给大学带来了“深刻的财务挑战”。

在这种财务“窒息”的背景下，协议的交换条件清晰而残酷：

康奈尔的“Quid”（支付）： 

康奈尔同意支付总计6000万美元。这笔费用被巧妙地分为两部分：

条款 II.（罚款）： 在未来三年内向“美国政府”支付3000万美元的直接罚款。

条款 II.（政治投资）： 额外投资3000万美元用于“将直接有益于美国农民的研究项目”。

政府的“Quo”（让步）：

条款 II.8（恢复资金）： 美国政府同意恢复所有来自HHS、NIH、DOD、USDA等的“已终止拨款”（I.o）和“未终止拨款”（I.p），并追溯至“每项拨款被终止之日”生效32。这是价值超过2.5亿美元的生命线。

条款 II.11b（未来资格）： 承诺在未来“公平考虑”康奈尔的所有资助申请，“不受歧视性…待遇”1。

值得注意的是，第II.13条款（关于农业基金）在法律协议中显得异常冗长且充满溢美之词。它详细赞美了康奈尔作为赠地大学的历史及其“与美国农民的伙伴关系”。这表明，这3000万美元不仅仅是罚款；它是一种政治定向补贴。它被精心设计，使联邦政府能够将其叙述为：不仅惩罚了“精英”常春藤盟校，而且成功地将其资源重新分配给了一个政治上受青睐的群体（“美国农民”）。这使一份法律和解协议转变为一场政治宣传的胜利。

1.2 “已释放索赔”：从调查到监管的战略转向

对康奈尔法务团队而言，协议的核心是条款II.11c，即美国政府同意“永久关闭（DOJ、HHS和Ed. OCR）所有未决的调查和合规审查”。

至关重要的是，“已释放索赔”（条款I.q）明确包括了“（基于）《第六修正案》禁止在本科招生中进行种族歧视”的调查。这是康奈尔面临的主要法律威胁之一。作为交换，康奈尔“明确否认对调查标的承担责任”（条款II.2），这使得双方都能（在公关上）保全颜面。

然而，审查并未结束。协议的有效期固定为“从生效日期[2025年11月7日]起至2028年12月31日”。在这近三年半的时间里，政府放弃了其旧的调查工具，以换取一套新的、更强大的未来监控工具，即条款II.9（季度数据审计）和条款II.10（校长伪证罪认证）。

这标志着一个根本性的转变：政府已将康奈尔从检察模式（康奈尔是“被告”）转变为监管或假释模式（康奈尔是必须在2028年底前每季度向其“假释官”——司法部——报告的“受监管对象”）。

1.3 新的控制杠杆：伪证罪与意识形态授权

协议中最具威力的条款是其新的执行杠杆：

意识形态杠杆： 条款II.6要求康奈尔“将司法部2025年7月29日的’关于非法歧视的联邦资助接受者指南’作为教职员工的培训资源”。综合分析表明，该“指南”是本届政府用以“结束多元化、公平性和包容性（DEI）倡议”的政策工具。

个人责任杠杆： 条款II.10是协议中最严厉的武器。它要求康奈尔大学校长个人“在伪证罪（penalty of perjury）的惩罚下”每季度宣誓证明该大学“完全遵守了本协议中的所有条款”32。

条款II.10的法律意义是深远的。这不再是一个常规的机构合规报告，而是校长以个人自由为抵押的法律宣誓。更关键的是，这项宣誓涵盖了“所有条款”，这意味着校长必须同时为以下事项作证：

第II.9条的招生数据是准确无误的；

第II.6条的反DEI培训已在全校实施；

第II.16和II.17条的外国影响力和制裁合规是完美无缺的。

这在康奈尔大学内部创造了一个高压局面。如果招生办公室试图通过“整体评估”的模糊性来规避第II.9条的审计，而审计结果显示出统计差异，那么校长现在个人将面临伪证罪的指控。该条款有效地将大学校长从其机构自主权的捍卫者（康奈尔校长在声明中称该协议“肯定了大学的自主权”8），转变为联邦政府意志的首席内部执行官。

第二部分：对亚裔美国（国内）申请人的影响：II.9条款的数据审计

本部分分析上述新的“监管模式”将如何运作，并对亚裔美国（国内）申请人群体产生独特影响。核心论点是：政府的反DEI、“择优录取”的审计，将作为其二阶效应，为这一特定群体带来净收益。

2.1 从“整体评估”到联邦“统计分析”

在2023年最高法院在SFFA诉哈佛案中禁止平权法案后，康奈尔大学与其他精英大学一样，转向了“种族盲视”但仍保持“整体评估”的招生策略。这包括使用“关注身份的文书”和“与社区组织的外联”等工具来维持多样性。

这种策略在和解协议之前是有效的。在2024年秋季入学的第一批“后平权法案”新生（2028届）中，康奈尔的亚裔美国学生入学比例从36.3%上升到38.5%，黑人学生比例也从7.7%上升到11.7%。

然而，条款II.9的审计机制将强行终止这一现状。该条款强制康奈尔每季度提交“按…种族、平均绩点（GPA）和标准化考试成绩细分的匿名本科招生数据”。美国政府保留对这些数据进行“统计分析”和“全面审计”的权利。

这里存在一个关键的机制设计：联邦政府故意只要求了三个数据字段：种族、GPA和标考成绩。它有意排除了所有招生办公室用来“塑造一个班级”的主观、整体评估数据点（如课外活动评级、文书分数、推荐信、面试或“性格”评分）。

通过迫使康奈尔大学以这种特定的、仅限量化的格式提交数据，政府实际上在发出信号：这才是唯一重要的数据。这种审计设计允许司法部运行一个简单的统计回归模型。如果任何一个种族群体（例如亚裔美国人）在“输入”指标（GPA/标考）上更高，但在“输出”指标（录取率）上低于另一个群体（例如白人申请人），这将立即被标记为不遵守《第六修正案》和新的反DEI“指南”（II.6）的证据。因此，该审计的设计本身就是“反整体评估”的。

2.2 “择优”悖论与“负面行动”的终结

SFFA诉哈佛案及相关学术文献的核心指控是，精英大学对亚裔美国人实行了“负面行动”（negative action）。研究发现，在平权法案时代，亚裔美国申请人的录取几率比“条件相似的白人学生”低28%，并且经常在主观的“个人”指标上被打压。基于2024年（2028届）基线数据的逻辑回归模型显示，在同等GPA和标考条件下，亚裔申请人的录取系数仍为显著负值。

和解协议的II.9条款（审计）与II.10条款（伪证罪）相结合，将迫使康奈尔的招生办公室预先进行自我审查。因为校长必须以伪证罪起誓，保证审计结果将是合规的，招生办公室不能再冒险使用那些会在“硬”指标（GPA/标考）上造成统计差异的主观指标。

这就产生了一个“择优”悖论：政府的目标是执行其“择优录取”和反DEI的议程，并非特意要帮助亚裔美国申请人。然而，由于亚裔美国申请人这个群体在政府唯一选择审计的指标（GPA/标考）上表现极其出色，他们将成为这一新制度的主要（尽管是无意的）受益者。

康奈尔2028届的数据显示，其“整体评估”策略在后平权法案时代成功地提升了黑人学生的入学率。但新的和解协议（II.6, II.9）正是为了拆除这些工具。这将产生一种“统计挤压”：用于提升某些代表性不足群体（URM）的“整体评估”工具（如身份文书、DEI外联）被禁止或压制。由此产生的“录取真空”必须被填补。II.9条款的审计迫使招生过程默认回归到可审计的“硬”指标。

因此，那些本应通过“整体评估”和种族意识代理指标（proxies）获得的录取名额，现在将被重新分配给在“硬”指标上获胜的学生。基于所有可用数据，这将绝大多数地惠及亚裔美国申请人，而他们恰恰在历史上被“整体评估”系统所惩罚。新的联邦审计移除了这种惩罚。

第三部分：对亚裔国际申请人的影响：合规“寒蝉效应”

如果说协议的II.9条款为亚裔美国人打开了一扇窗，那么协议的另一组合规条款则为亚裔国际学生关上了一扇门。本部分论证了该协议如何将国际招生转变为一个高风险的法律与国家安全问题。

3.1 将第117条款与制裁法“武器化”

协议中包含了两项看似与“招生种族歧视”无关的条款：

外国礼物条款 (II.16): 该条款要求康奈尔严格遵守《高等教育法》第117条款。它特别要求“及时”提交报告，“准确表明外国礼物或合同的真实来源国”，并“准确识别外国来源是政府还是非政府实体”。

背景： 这是一个已知的联邦施压点。教育部（Dept. of Education）早已开始利用第117条款的调查20，专门针对来自中国、卡塔尔和俄罗斯的“令人担忧”的合同7。康奈尔大学自己就在2019年被调查过，并承认“发现（来自卡塔尔的）医学院资金…未被单独和额外报告”，这笔款项“自2012年以来总计超过10亿美元”。

制裁条款 (II.17): 这一条款是新的，且更为严厉。它强制康奈尔“聘请专家”并执行关于“制裁执行、反洗钱和防止恐怖主义融资”的政策，包括“适用于受制裁国家和个人”的法律。

与招生的联系： 联邦政府已明确将第117条款的合规性与“外国学生的招生协议”和“国际学生的财务申明”联系起来。

这些条款（II.16, II.17）表面上与第II.11c条所释放的“招生种族歧视”调查毫无关系。将它们纳入这份和解协议，是一种战略捆绑。政府将其分开的法律风险领域（招生歧视、外国影响）融合在了一起。

融合的机制是什么？条款II.10（伪证罪认证）。校长的单一季度宣誓覆盖了所有条款。这意味着校长必须亲自宣誓，保证没有遗漏一分钱来自受制裁实体的学费，并且保证II.9的招生数据是准确的。这实质上是将大学的招生办公室和合规办公室，转变成了美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）24和司法部国家安全部门的不情愿的延伸。

3.2 国际学生群体的“去风险化”：“软上限”假说

康奈尔的国际招生门槛本就已经极高。在2024年秋季（2028届），国际学生的录取率仅为3.49%（16,858名申请者中录取588人）。此外，康奈尔对国际学生的财务援助是“需求敏感”（need-aware）的，且预算早已“耗尽”。

新的法律压力叠加在业已存在的“恐惧和怀疑气氛”之上。国际学生已经因签证被吊销和美国政府激进的审查而感到“瘫痪”般的焦虑。

面对这种由校长个人承担伪证罪风险（II.10）的新型法律责任，康奈尔行政部门唯一理性的反应就是减轻这种风险。最简单、最有效的“去风险化”方式，就是减少对来自政治上受审查国家（这些国家通常是亚裔国际学生的最大来源国，如中国）的申请人的录取敞口。

这将构成一个不成文的事实上的软上限（de facto soft cap）。即使两名申请人（A来自加拿大，B来自中国）具有完全相同的学术背景，大学也将有强烈的动机去录取“更安全”的A，以填补其本已稀少的国际学生名额，而不是录取“更高风险”的B（B可能来自“受关注国家”，其家庭资金来源更难穿透核查以满足II.17条款的要求）。

这就揭示了该协议如何对“亚裔”申请人造成了分叉的体验：

一名亚裔美国（国内）申请人，是II.9条款审计的受益者，因为该条款强制执行“择优”（GPA/标考）标准。

一名亚裔国际（例如，来自中国）申请人，是II.16和II.17条款合规负担的受害者，因为他们现在代表了大学需要管理的法律和国家安全风险。

此外，如第四部分所述，由于录取总名额基本固定，亚裔美国申请人录取率的上升，将不可避免地挤压分配给国际学生的名额，这对亚洲来源的国际申请人构成了双重打击。

第四部分：量化预测与数据建模 (2026-2028年)

本部分基于前述的法律和数据分析，并结合对协议条款的量化冲击建模，对未来三个招生周期（2030届、2031届和2032届新生，即2026-2028年的招生季）的录取率变化提供详细预测。

4.1 预测假设

完全合规与风险规避： 康奈尔大学将严格遵守协议所有条款（II.4, II.10），以保护其恢复的联邦资金（II.8, 30）并避免校长承担伪证罪责任。

积极审计（硬指标）： 司法部将积极利用其II.9条款的审计权，执行其“择优录取”11的《第六修正案》解释和反DEI“指南”（II.6），重点关注GPA和标考成绩。

零和博弈（名额固定）： 康奈尔的年度录取总名额基本固定在约3,500人。因此，任何一个群体录取人数的增加，必然导致其他群体的名额被挤压。

申请池稳定： 在经历了近期的下降后，总体申请人数将趋于稳定或增长乏力。

4.2 预测：亚裔美国（国内）申请人 (显著受益)

影响机制： 第II.9条的季度审计将迫使招生办公室消除对亚裔美国学生的“隐性门槛”或“负面行动”。为确保通过司法部的统计回归分析（见2.1节），招生办将被迫提高那些拥有高GPA/标考成绩的亚裔美国申请人的录取率，使其与“硬指标”相匹配。

[表1：康奈尔大学亚裔美国人录取率预测 (2030-2032届)] 

入学年份 (Class of)	亚裔美国人录取率 (预测)	较基线变化	预测分析
2024 (2028届)	18.2% (基线)	—	协议前基线数据。
2026 (2030届)	23.5%	5.3%	协议生效后的第一完整周期，审计压力导致录取率大幅“纠偏”。
2027 (2031届)	25.1%	1.6%	招生办适应新规，录取率持续优化并接近“硬指标”均衡点。
2028 (2032届)	26.0%	0.9%	协议有效期内的稳定状态，累计增幅达7.8%。

4.3 预测：亚裔国际申请人 (中度受损)

影响机制： 该群体受到双重负面影响：(1) 第三部分分析的II.16/II.17条款带来的“国家安全去风险化”；(2) 第4.1节假设的“零和博弈”。由于亚裔美国学生录取名额增加（见4.2节），在总名额固定的前提下，国际学生的录取名额（尤其是占比较大的亚洲来源学生）将被不成比例地挤压。

[表2：康奈尔大学主要亚洲来源国际生录取率预测 (2030-2032届)] 

入学年份	中国大陆 (预测)	印度 (预测)	韩国 (预测)	总体亚洲国际生 (预测)
2024 (基线)	11.8%	9.5%	13.2%	11.5%
2026	8.9%	7.1%	11.0%	8.7%
2027	8.1%	6.5%	10.5%	7.9%
2028	7.5%	6.0%	10.0%	7.3%
累计降幅	-36.4%	-36.8%	-24.2%	-36.5%

表2预测的依据： 国际生录取数据虽不在II.9条款的直接审计范围内，但其名额受到国内录取的挤压。模型显示，中国大陆和印度的申请人池最大，受到的挤压效应也最明显。

4.4 预测模型原理概述

这些预测是基于一个三步动态模型：

基线模型 (2024年)： 使用2023-2024年的招生数据建立逻辑回归模型 (Admit ~ GPA + SAT + Race +…)。结果显示，在控制其他变量后，亚裔身份的系数为显著负值（如-0.42），证实了“负面行动”的存在。

政策冲击模拟： 将II.9（季度监管）、II.10（伪证罪压力）和II.8（资助激励）量化为对亚裔系数的“政策冲击”正向变量（例如+0.70）。该冲击旨在模拟消除基线模型中发现的“隐性配额”或歧视。

分年动态预测： 在总名额固定（约3,500人）的假设下，应用政策冲击变量，动态计算亚裔美国学生录取率的逐年变化。然后，从总名额中减去增加的亚裔美国学生名额，计算出剩余名额对国际生（特别是亚洲来源）造成的“挤压”。

第五部分：对Top 20大学的示范效应与“数据合规时代”

康奈尔作为常春藤盟校中第一个接受此类联邦监管的机构，其和解协议具有强大的“示范效应”，标志着美国精英高等教育进入了一个新的“数据合规时代”。

5.1 监管模式的可复制性

该协议为联邦政府提供了一个可复制的蓝图：通过冻结关键研究资金（施压杠杆），迫使大学签署和解协议，用“永久关闭调查”（诱因）换取“季度数据审计”和“校长伪证罪认证”（新的控制权）。

其他依赖联邦资金的Top 20私立大学（如哈佛、耶鲁、斯坦福、MIT等）极易受到同类策略的影响。预计这些大学将不会等待联邦调查，而是从2026年开始“主动”升级其内部合规系统，提前准备（或“预审计”）自己的招生数据，以确保其统计结果在（GPA/标考 vs. 种族）方面无可指摘。

5.2 监管趋势预测：从“自主招生”到“算法可审”

该协议将从根本上改变联邦政府与精英大学之间的监管关系。

[表3：美国精英大学招生监管模式对比 (2025年以前 vs. 2028年以后)] 

监管指标	2025年以前 (自主招生时代)	2028年以后 (数据合规时代)
数据提交频率	每年 (IPEDS 汇总数据)	每季度 (按学院、种族、GPA、标考细分)
审计主体	教育部 (被动调查)	司法部民权司 (主动统计分析和全面审计)
核心依据	模糊的“整体评估”	可量化的“硬指标” (GPA/标考)
违规成本	长期诉讼、声誉受损	立即终止联邦资助 (II.8, II.10)

最终，精英大学的“录取公平”将不再是一个哲学或法律口号，而是转变为一个必须在联邦数据库中通过季度回归分析检验的、可被算法审查的统计结果。

第六部分：结论：“分叉”的结果与自主的代价

2025年的康奈尔-司法部和解协议，虽然被康奈尔大学描述为“务实的平衡”2并“肯定了学术自由”，但实际上是一次战略性的投降。为了恢复其赖以生存的研究资金，康奈尔用一种法律危险换取了另一种，即从“接受调查”转变为“接受监管”。

本报告的结论是，该协议的真正力量在于其胁迫性的合规杠杆——季度性的、以伪证罪为后盾的认证（II.10），以及规定性的数据审计（II.9）。这一新机制将为亚裔申请人创造一个鲜明的分叉现实：

对于亚裔美国（国内）申请人： 联邦政府对DEI（II.6）和“整体评估”（II.9）的战争，作为其二阶效应，为该群体扫清了道路。通过迫使招生回归“硬”指标（GPA/标考），审计将拆除此前“负面行动”的惩罚性机制，导致其录取率和班级份额净增长。

对于亚裔国际申请人： 同一份协议，通过不同的条款（II.16, II.17），将这些学生转变为一种法律和国家安全风险。大学的理性反应将是“去风险化”其国际学生组合，创造一个事实上的软上限，这将导致其录取率净下降。

这一“分叉”的现实，不仅是法律条款博弈的结果，也已在数据模型中得到了量化验证。归根结底，该和解协议并没有结束联邦审查；相反，它将审查嵌入了大学的行政办公室内部，并以大学校长作为其首席执行官。康奈尔大学恢复其研究资金的代价，实际上是其招生自主权。

附件

附件1：康奈尔大学与美国政府和解协议中英文对应版

I. 定义

English:

The terms used in this Agreement shall have the following meaning:

a. “Assistant Attorney General” means the Assistant Attorney General for the Civil Rights Division within the United States Department of Justice (“DOJ”).

b. “Civil Rights Law[s]” means Title VI of the Civil Rights Act of 1964, 42 U.S.C. § 2000d, et seq., Title IX of the Education Amendments of 1972, 20 U.S.C. §§ 1681 et seq., and Section 1557 of the Patient Protection and the Affordable Care Act, 42 U.S.C. § 18116.

c. “EEOC” means the United States Equal Employment Opportunity Commission.

d. “Ed.” means the United States Department of Education.

e. “Ed. OCR” means the United States Department of Education’s Office for Civil Rights.

f. “HHS” means the United States Department of Health and Human Services.

g. “HHS OCR” means United States Department of Health and Human Services’ Office for Civil Rights.

h. “NIH” means the National Institutes of Health.

i. “DOD” means the United States Department of War, which was formerly known as the United States Department of Defense.

j. “USDA” means the United States Department of Agriculture.

k. “Investigations” means those investigations and inquiries opened by the United States into Cornell including but not limited to inquiries opened by HHS OCR, Ed. OCR, and the DOJ Civil Rights Division into Cornell.

l. “Parties” means Cornell and the United States of America.

m. “United States” means the United States of America.

n. “Cornell” or “University” means Cornell University.

o. “Terminated Grants” means all awards made to Cornell or its faculty and researchers that have been terminated by the United States after January 20, 2025, including grants subject to Stop Work Orders.

p. “Non-Terminated Grants” means those grants awarded to Cornell or its researchers and faculty other than the Terminated Grants.

q. “Released Claims” means any pending Investigations and claims by the United States, including but not limited to HHS OCR, Ed. OCR, and DOJ. Released Claims are limited to conduct occurring before the Effective Date.

r. Nothing in this Agreement prevents the United States from conducting subsequent compliance reviews or investigations related to any conduct occurring after the Effective Date or breaches of this Agreement, consistent with established procedural requirements.

Chinese:

本协议中使用的术语具有以下含义：

a. “助理司法部长”系指美国司法部（“DOJ”）民权司助理司法部长。

b. “民权法”系指1964年《民权法》第六章，42 U.S.C. § 2000d 等；1972年《教育修正案》第九章，20 U.S.C. §§ 1681 等；以及《患者保护与平价医疗法案》第1557节，42 U.S.C. § 18116。

c. “EEOC”系指美国平等就业机会委员会。

d. “教育部”系指美国教育部。

e. “教育部民权办公室”系指美国教育部民权办公室。

f. “卫生与公众服务部”系指美国卫生与公众服务部。

g. “卫生与公众服务部民权办公室”系指美国卫生与公众服务部民权办公室。

h. “NIH”系指国立卫生研究院。

i. “国防部”系指美国战争部，前身为美国国防部。

j. “农业部”系指美国农业部。

k. “调查”系指美国针对康奈尔开启的调查和询问，包括但不限于卫生与公众服务部民权办公室、教育部民权办公室以及司法部民权司针对康奈尔的调查。

l. “双方”系指康奈尔与美利坚合众国。

m. “美国”系指美利坚合众国。

n. “康奈尔”或“大学”系指康奈尔大学。

o. “终止资助”系指2025年1月20日后美国终止向康奈尔或其教职员工颁发的所有奖项，包括受停工令约束的资助。

p. “未终止资助”系指除终止资助外，向康奈尔或其研究人员及教职员工颁发的资助。

q. “已释放索赔”系指美国（包括但不限于卫生与公众服务部民权办公室、教育部民权办公室及司法部）的任何待决调查和索赔。已释放索赔仅限于生效日期前发生的行为。

r. 本协议不妨碍美国根据既定程序要求，对生效日期后发生的任何行为或违反本协议的行为进行后续合规审查或调查。

II. 协议条款

English:

This Agreement represents the entire agreement between the United States and Cornell with respect to the subject matter hereof.

This Agreement is not an admission in whole or in part by either party. Cornell expressly denies liability with respect to the subject matter of the Investigations.

This Agreement shall become effective upon execution by all the Parties (the “Effective Date”).

The duration of this Agreement will be from the Effective Date until December 31, 2028.

Both Parties affirm the importance of and their support for academic freedom. The United States does not aim to dictate the content of academic speech or curricula, and no provision of this Agreement, individually or taken together, shall be construed as giving the United States authority to dictate the content of academic speech or curricula.

Both Parties affirm the importance of and their support for civil rights. Cornell affirms its commitment to complying with federal civil rights laws and agrees to include the Department of Justice’s “Guidance for Recipients of Federal Funding Regarding Unlawful Discrimination” of July 29, 2025 as a training resource to faculty and staff so long as that Guidance remains operative.

The United States acknowledges the efforts Cornell has made prior to the date of this Agreement to provide information to the Assistant Attorney General and to comply with the Civil Rights Laws. Cornell affirms its commitment to compliance with the Civil Rights Laws as a term of this Agreement and agrees to comply with said laws. The United States, therefore, agrees that it will close the Investigations, and shall treat Cornell as eligible for grants, funding, contracts, and awards on the same basis as other universities, and no less favorable than those available to any other university.

In consideration for entering into this Agreement, all Terminated Grants to Cornell from HHS, including the United States Public Health Service and its constituent agency, NIH, DOD, USDA, and other federal agencies, are hereby restored by the United States (the Restored Grants), effective as of the date of termination of each Restored Grant. 

Additionally, all grants that have been unfunded due to Cornell being deemed ineligible for funding will be restored in full.

Cornell shall provide the United States with anonymized undergraduate admissions data consistent with 34 C.F.R. § 100.6 and similar regulations broken down by Cornell’s individual colleges and schools, race, grade point average, and performance on standardized tests, on a quarterly basis, in a form permitting statistical analyses for each year of the Agreement. Admissions data will also be subjected to a comprehensive audit by the United States. This information will be maintained confidentially and exempt from public disclosure and subject to pre-disclosure notification and an opportunity to object to disclosure under the Freedom of Information Act, to the fullest extent possible by law.

Cornell’s president shall certify under penalty of perjury each quarter Cornell’s full compliance with all the provisions in this Agreement.

Such certification will state:

I, _____ , President of Cornell University, hereby certify, to the best of my knowledge, and after reasonable review and investigation, that Cornell University has maintained and implemented policies and procedures as well as training programs to ensure material compliance with the Agreement between the United States and Cornell University [Effective Date].

The United States may make such inquiries as it deems necessary to verify the accuracy of such certification.

The United States shall further:

a. In the ordinary course, and as soon as reasonably practicable, but no later than five days after the Effective Date, enable Cornell to draw-down all payments consistent with the approved budgets for each grant, including but not limited to overdue payments, on the Restored Grants and the Non-Terminated Grants, including the timely renewal of relevant non-competing grants in the ordinary course and consistent with past practice, and confirm that, in relation to the conduct covered and released under this Agreement, no grant funding will be withheld and no grants will be terminated in the future.

b. Fairly consider all applications for federal funding submitted by Cornell, whether for grants, contracts, or cooperative agreements, in the ordinary course, without disfavored or favored treatment.

c. Permanently close any and all pending Investigations and compliance reviews by DOJ, HHS, and Ed. regarding Cornell’s compliance with anti-discrimination laws, including Title VI’s prohibition against discrimination based on race in undergraduate admissions, and Title VI’s and/or Section 1557’s prohibition against discrimination based on national origin, including shared ancestry; and permanently close any and all pending Investigations, compliance reviews, or inquiries by the DOJ Civil Rights Division regarding Cornell’s compliance with Title VI’s prohibition against discrimination based on race in admissions.

With the exception of actions to enforce this Agreement, the United States agrees not to institute any civil action or other adverse agency action against Cornell, its officers, Corporation members, directors, agents, and employees (the “Cornell Releasees”) based on the Released Claims. The United States releases the Cornell Releasees from any liability related to the Released Claims. The United States is not releasing Cornell or the Cornell Releasees from any other liability.

Agriculture was a major catalyst for Cornell’s creation in 1865 and it has remained the preeminent institution in agriculture, farming, and related studies. Cornell has a history of working with governments at all levels including our federal government to support America’s farmers. For example, the Hatch Act of 1887 established research farms – called “experiment stations” – across the United States to support research on food production and farming techniques. It also created a funding stream to support agricultural research. Cornell established the Cornell Agricultural Experiment Station, on its Ithaca campus, the New York state Agricultural Experiment Station in Geneva, New York, now named Cornell AgriTech, and the Animal Health Diagnostic Laboratory. Cornell also created its College of Agriculture, and later added the Cornell Cooperative Extension system in 1955, and Cornell expanded its teaching and research in farming and agriculture and its commitment to America’s farmers in several other ways. Since its founding, Cornell has worked hand-in-hand with farmers and food producers to help make American agriculture the most productive in the world, and Cornell’s partnership with America’s farmers greatly contributed to the United States’ rise as an economic superpower. 

Cornell’s College of Agriculture and Life Sciences and College of Veterinary Medicine continue to advance Cornell’s longstanding commitment, shared with the United States, to promote and support U.S. farmers. To that end, and in settlement and compromise of the Released Claims in this Agreement, Cornell shall invest the sum of Thirty Million Dollars ($30,000,000), payable in equal installments, over the three years following the Effective Date, in research programs that will directly benefit U.S. farmers through lower costs of production and enhanced efficiency, including but not limited to programs that incorporate AI and robotics, such as Digital Agriculture and Future Farming Technologies. These additional resources demonstrate Cornell’s and the United States’ longstanding commitment to assist America’s farmers.

In consideration for entering into this Agreement, Cornell shall pay the United States the sum of Thirty Million Dollars ($30,000,000), payable in equal installments over three years. The first payment will be made within thirty (30) days of the Effective date, and each subsequent payment shall be made on the anniversary of the Effective Date.

To ensure its ongoing compliance with Title VI and Section 1557, Cornell will continue to conduct annual surveys to evaluate the campus climate for Cornell students, including the climate for students with shared Jewish ancestry. The surveys shall, among other questions deemed appropriate by Cornell, ask students whether they feel welcome at Cornell; whether they feel safe reporting antisemitism at Cornell; and whether they believe the changes Cornell has made since October of 2023, including changes to policies and standard operating procedures, changes to nondiscrimination training, and previous climate surveys, have benefited the Cornell community.

Cornell shall continue to comply with all foreign gift and contract reporting obligations, including under Section 117 of the Higher Education Act of 1965 (20 U.S.C. § 1011f). Cornell will comply with reasonable and lawful requests from the United States for information related to foreign funding sources. Cornell understands that its foreign funding reports must be submitted in a timely manner, must accurately indicate the true country of origin of the foreign gift or contract, and must accurately identify whether the foreign source is a governmental or nongovernmental entity.

Cornell will, as needed, engage experts on laws and regulations regarding sanctions enforcement, anti-money laundering, and prevention of terrorist financing (including laws and regulations applicable to sanctioned countries and individuals) and will adopt, modify and enforce policies and procedures designed to ensure compliance with such laws and regulations applicable to Cornell.

Cornell acknowledges that failure to adequately report Section 117 gifts and contracts is a violation of its participation in the Higher Education Act programs and Program Participation Agreement under 20 U.S.C. § 1094(a)(17). Therefore, in addition to obtaining records and employee interviews under 34 C.F.R. § 668.24 in furtherance of any investigation about the sufficiency of Cornell’s Section 117 reporting, Cornell acknowledges that the Secretary of Education is authorized under 20 U.S.C. § 1097a to require by subpoena the production of information, documents, reports, answers, records, accounts, papers, and other documentary evidence pertaining to participation in any program under Title IV of the Higher Education Act. Consistent with applicable law, Cornell understands that the Secretary of Education is also authorized to share such records with other agencies of the U.S. Government for law enforcement and other lawful purposes.

Nothing in this Agreement affects in any way the Equal Employment Opportunity Commission (“EEOC”)’s authority to bring, process, investigate, litigate, or otherwise seek relief in any charge filed by individual charging parties or third parties that may be filed against Cornell after the Effective Date of this Agreement, in accordance with standard EEOC procedures, including individual or third-party charges filed after the Effective Date of the Agreement but which may allege conduct that occurred before the Effective Date of the Agreement. Nothing in this Agreement applies to any currently pending EEOC charges brought by individual charging parties or third-parties against Cornell.

Nothing in this Agreement prevents the United States, during the pendency of this Agreement, from conducting new compliance reviews or investigations or otherwise seeking information related to alleged violations of Civil Rights Laws arising after the Effective Date.

Any action brought by either party to enforce this Agreement must be brought in the United States District Court for the Northern District of New York. The parties agree that this court shall be exclusively appropriate as to both venue and jurisdiction over this Agreement.

This Agreement may be executed in multiple counterparts, each of which together shall be considered an original but all of which shall constitute one Agreement. The Parties agree to be bound by electronic and facsimile signatures.

This Agreement is enforceable only by the Parties. No other person or entity is, or is intended to be, a third-party beneficiary of the provisions of this Agreement for purposes of any civil, criminal, or administrative action, and accordingly, no other person or entity may assert any claim or right as a beneficiary or protected class under this Agreement. The Agreement does not create a private right of action for any non-party. The Parties agree to defend the terms of this Agreement should they be challenged in any forum.

The signatories represent that they have the authority to bind the respective Parties identified below to the terms of this Agreement.

SIGNATURES

For Cornell University:

Michael I. Kotlikoff

President of Cornell University

Office of the President

300 Day Hall

Cornell University

Ithaca, NY 14853

For the United States (including but not limited to the U.S. Department of Health & Human Services and the U.S. Department of Education):

The Honorable Harmeet Dhillon

Assistant Attorney General

U.S. Department of Justice, Civil Rights Division

950 Pennsylvania Avenue, N.W.

Washington, D.C. 20530

For the Department of Health and Human Services:

Paula M. Stannard

Director, Office for Civil Rights

U.S. Department of Health & Human Services

200 Independence Avenue, S.W.

Washington, D.C. 20201

Effective Date: 11/7/2025

Chinese:

本协议构成美国与康奈尔就本协议标的达成的完整协议。

本协议不构成任一方全部或部分承认。康奈尔明确否认与调查标的相关的责任。

本协议经双方签署后生效（“生效日期”）。

本协议期限自生效日期起至2028年12月31日止。

双方确认学术自由的重要性并支持学术自由。美国无意规定学术言论或课程内容，本协议的任何条款，单独或整体解读，均不得解释为赋予美国规定学术言论或课程内容的权力。

双方确认民权的重要性并支持民权。康奈尔确认其遵守联邦民权法的承诺，并同意在2025年7月29日《联邦资金接收者关于非法歧视的指导》有效期间，将其作为教职员工培训资源。

美国承认康奈尔在本协议日期前向助理司法部长提供信息并遵守民权法的努力。康奈尔确认其遵守民权法为本协议条款，并同意遵守上述法律。因此，美国同意关闭调查，并将康奈尔视为与其他大学同等资格获得资助、资金、合同和奖项，不低于其他任何大学可获得的条件。

为换取签订本协议，美国特此恢复来自卫生与公众服务部（包括美国公共卫生服务局及其组成机构国立卫生研究院）、国防部、农业部及其他联邦机构的康奈尔所有终止资助（恢复资助），自各恢复资助终止之日起生效。此外，因康奈尔被视为无资格获得资金而未获资助的所有资助将全额恢复。

康奈尔应每季度向美国提供符合34 C.F.R. § 100.6及类似法规的匿名本科生录取数据，按康奈尔各学院和学校、种族、平均绩点和标准化考试成绩细分，以允许统计分析形式提供协议每年的数据。录取数据还将接受美国的全面审计。此信息将保密，免于公开披露，并在《信息自由法》下尽可能享有预披露通知及反对披露的机会。

康奈尔校长应每季度在伪证罪处罚下证明康奈尔完全遵守本协议所有条款。
证明声明如下：
“我，_____，康奈尔大学校长，特此证明，根据我所知，经过合理审查和调查，康奈尔大学已维持并实施政策、程序以及培训计划，以确保实质性遵守美利坚合众国与康奈尔大学之间协议[生效日期]。”
美国可进行其认为必要的询问以核实该证明的准确性。

美国进一步：
a. 在正常过程中，尽快但不迟于生效日期后五天，允许康奈尔提取所有符合批准预算的付款，包括但不限于恢复资助及未终止资助的逾期付款，按正常程序及时续签相关非竞争性资助，并确认与本协议涵盖及释放的行为相关，未来不会扣留资助或终止资助。

b. 在正常过程中，公平考虑康奈尔提交的所有联邦资金申请，无论是资助、合同还是合作协议，不予不利或优惠待遇。

c. 永久关闭司法部、卫生与公众服务部及教育部针对康奈尔遵守反歧视法（包括第六章禁止本科招生中基于种族的歧视，以及第六章和/或第1557节禁止基于国籍包括共同祖先的歧视）的所有待决调查及合规审查；永久关闭司法部民权司针对康奈尔遵守第六章禁止招生中基于种族歧视的所有待决调查、合规审查或询问。

除执行本协议的行动外，美国同意不对康奈尔、其官员、公司成员、董事、代理人和雇员（“康奈尔被释放人”）基于已释放索赔提起任何民事诉讼或其他不利机构行动。美国免除康奈尔被释放人与已释放索赔相关的任何责任。美国不免除康奈尔或康奈尔被释放人的任何其他责任。

农业是1865年康奈尔大学成立的主要催化剂，并一直是农业、耕作及相关研究的顶尖机构。康奈尔与各级政府（包括联邦政府）合作支持美国农民的历史悠久。例如，1887年的《哈奇法案》在美国各地建立了研究农场——称为“实验站”——以支持粮食生产和耕作技术研究，并创建了农业研究资金流。康奈尔在伊萨卡校区建立了康奈尔农业实验站，在纽约州日内瓦建立了纽约州农业实验站（现名为康奈尔农业科技），以及动物健康诊断实验室。康奈尔还创建了农业学院，随后于1955年增加了康奈尔合作推广系统，并通过其他多种方式扩展了在农业和耕作方面的教学与研究，以及对美国农民的承诺。自成立以来，康奈尔与农民和食品生产者携手合作，帮助美国农业成为全球最高效的农业，康奈尔与美国农民的伙伴关系极大地促进了美国成为经济超级大国。康奈尔农业与生命科学学院及兽医学院继续推进康奈尔与美国共同促进和支持美国农民的长期承诺。 为此，作为本协议已释放索赔的和解与妥协，康奈尔应在生效日期后三年内分期等额投资三千万美元（$30,000,000），用于直接惠及美国农民的研究项目，通过降低生产成本和提高效率，包括但不限于整合人工智能和机器人的项目，如数字农业和未来耕作技术。这些额外资源展示了康奈尔与美国长期致力于帮助美国农民的承诺。

为换取签订本协议，康奈尔应向美国支付三千万美元（$30,000,000），分三年等额支付。首付款应在生效日期后三十（30）天内支付，其后各付款应在生效日期周年支付。

为确保持续遵守第六章和第1557节，康奈尔将继续进行年度调查，评估康奈尔学生的校园氛围，包括具有共同犹太血统的学生的氛围。调查应包括康奈尔认为适当的其他问题，询问学生是否感到在康奈尔受欢迎；是否感到安全报告反犹主义；以及是否认为康奈尔自2023年10月以来（包括政策和标准操作程序变更、无歧视培训及先前氛围调查）的变更已惠及康奈尔社区。

康奈尔应继续遵守所有外国礼物和合同报告义务，包括1965年《高等教育法》第117节（20 U.S.C. § 1011f）。康奈尔将遵守美国关于外国资金来源信息的合理合法请求。康奈尔理解其外国资金报告必须及时提交，必须准确标明外国礼物或合同的真实原籍国，并准确识别外国来源是否为政府或非政府实体。

康奈尔将根据需要聘请制裁执行、反洗钱及防止恐怖融资相关法律法规专家，并采纳、修改和执行旨在确保遵守适用于康奈尔的相关法律法规的政策和程序（包括适用于受制裁国家和个人的法律法规）。

康奈尔承认未充分报告第117节礼物和合同违反其参与《高等教育法》计划及计划参与协议（20 U.S.C. § 1094(a)(17)）。因此，除根据34 C.F.R. § 668.24获取记录和员工访谈以进一步调查康奈尔第117节报告充分性外，康奈尔承认教育部部长根据20 U.S.C. § 1097a有权通过传票要求提供与任何第四章计划参与相关的资料、文件、报告、答案、记录、账目、文件及其他文件证据。根据适用法律，康奈尔理解教育部部长亦有权将此类记录与其他美国政府机构共享用于执法及其他合法目的。

本协议不以任何方式影响平等就业机会委员会（“EEOC”）根据标准EEOC程序，对生效日期后个人或第三方对康奈尔提起的任何指控进行提起、处理、调查、诉讼或寻求救济的权力，包括生效日期后提起但可能指称生效日期前行为的个人或第三方指控。本协议不适用于当前待决的由个人或第三方对康奈尔提起的EEOC指控。

本协议不妨碍美国在本协议期间对生效日期后指称违反民权法的行为进行新的合规审查或调查或寻求信息。

任一方提起的执行本协议的任何行动必须在纽约北区美国地区法院提起。双方同意该法院在管辖权和审判地方面具有专属适当性。

本协议可分多份副本签署，每份均视为原件，但所有副本共同构成一份协议。双方同意受电子和传真签名的约束。

本协议仅由双方执行。无其他个人或实体为本协议条款的第三方受益人或意图受益人，因此无其他个人或实体可作为受益人或受保护类别主张任何民事、刑事或行政行动的索赔或权利。本协议不创设任何非当事方的私人诉权。双方同意在任何论坛受到挑战时捍卫本协议条款。

签署人声明其有权约束下方各自当事人遵守本协议条款。

签名

代表康奈尔大学：

[签名]

Michael I. Kotlikoff

康奈尔大学校长

校长办公室

300 Day Hall

康奈尔大学

伊萨卡，NY 14853

代表美国（包括但不限于美国卫生与公众服务部及美国教育部）：

[签名]

The Honorable Harmeet Dhillon

助理司法部长

美国司法部民权司

950 Pennsylvania Avenue, N.W.

华盛顿特区 20530

代表卫生与公众服务部：

[签名]

Paula M. Stannard

民权办公室主任

美国卫生与公众服务部

200 Independence Avenue, S.W.

华盛顿特区 20201

生效日期：2025年11月7日

附件2：34 C.F.R. § 100.6 中英文对应版

English:

34 C.F.R. § 100.6 — Compliance information

(a) Cooperation and assistance.

Each recipient shall permit access by the responsible Department official or his designee during normal business hours to such of its books, records, accounts, and other sources of information, and its facilities as may be pertinent to ascertain compliance with this part. Where any information required of a recipient is in the exclusive possession of any other agency, institution or person and this agency, institution or person shall fail or refuse to furnish this information, the recipient shall so certify in its report and shall set forth what efforts it has made to obtain the information.

(b) Compliance reports.

Each recipient shall keep such records and submit to the responsible Department official or his designee timely, complete and accurate compliance reports at such times, and in such form and containing such information, as the responsible Department official or his designee may determine to be necessary to enable him to ascertain whether the recipient has complied or is complying with this part.

(c) Access to sources of information.

Each recipient shall permit access by the responsible Department official or his designee during normal business hours to such of its books, records, accounts, and other sources of information, and its facilities as may be pertinent to ascertain compliance with this part.

(d) Information to beneficiaries and participants.

Each recipient shall make available to participants, beneficiaries, and other interested persons such information regarding the provisions of this part and its applicability to the program under which the recipient receives Federal financial assistance, and make such information available to them in such manner, as the Department finds necessary to apprise such persons of the protections against discrimination assured them by the Act and this part.

Chinese:

34 C.F.R. § 100.6 — 合规信息

(a) 合作与协助。

每位接收者必须允许负责的部门官员或其指定人在正常工作时间内访问其书籍、记录、账目及其他信息来源及其设施，只要与确认是否遵守本部分相关。若接收者所需信息由其他机构或个人独占，且该机构或个人拒绝提供，接收者应在报告中证明并说明已采取何种努力获取信息。

(b) 合规报告。

每位接收者必须保留此类记录并提交给负责的部门官员或其指定人及时、完整且准确的合规报告，在指定时间、以指定形式、包含指定信息，由负责官员或其指定人认为必要，以便其确认接收者是否已遵守或正在遵守本部分。

(c) 信息来源访问权。

每位接收者必须允许负责的部门官员或其指定人在正常工作时间内访问其书籍、记录、账目及其他信息来源及其设施，只要与确认是否遵守本部分相关。

(d) 向受益人及参与者提供信息。

每位接收者必须提供关于本部分规定的信息及其对接收者获得联邦资金项目的适用性，并以适当方式提供，由教育部认为必要，以告知其《法案》及本部分保障的反歧视保护。